摩根大通因未能筛选员工而被罚款125万美元

2019-07-17 10:53:03

摩根大通一直未能对超过8,000名员工进行背景调查或留下指纹。金融业监管局(FINRA)向该投资银行提供了125万美元的罚款,用于赔偿2009年1月至今年5月期间发生的故障。

美国金融业监管局表示,根据美国联邦证券法的要求,摩根大通约有2,000名员工未按指纹进行指纹识别,但未能筛选员工以确定他们是否被禁止在公司工作。

FINRA表示,由此导致四名因刑事定罪而被取消资格的雇员在该期限内被允许与银行“关联或保持联系”。

美国金融业监管局执法部执行副总裁苏珊施罗德解释说像摩根大通这样的公司扮演着重要的看门人角色,让不良行为者不会伤害投资者。

她补充说:“公司有明确的责任,适当地筛选所有员工过去的犯罪或监管事件,这些事件可能会使个人失去与成员公司联系的资格,即使是在未注册的情况下也是如此。”

摩根大通既没有承认也没有否认这些指控,但已同意支付和解并准备解决问题​​的计划。