ASIC关于澳大利亚Chi-X的报告敦促技术重点

2019-10-11 16:51:40    来源:    作者:

澳大利亚市场监管机构在一份报告中总结道,Chi-X澳大利亚必须加强利益冲突和技术保护,但到目前为止已经满足了其监管要求。这份由澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日发布的报告着眼于该交易所在2011年5月4日至2012年3月31日期间的运营情况,并提出了该公司尽管履行其法定义务仍需要开展的九点工作。

ASIC特别指出,Chi-X Australia所有者Instinet之间的关系应明确分开,Instinet由全球投资银行野村证券(Nomura)部分拥有。

“我们相信,Chi-X可以通过在其公共网站上建立一个部分来明确概述其管理实际或感知的利益冲突的框架和流程来进一步改善其冲突处理安排,”该出版物的标题为“市场报告:Chi- X澳大利亚”。

与监管机构协商,澳大利亚Chi-X公司已经建立了冲突登记册,以记录实际和潜在的利益冲突。报告还指出,Chi-X的非执行董事是经纪人EL&C. Baillieu Stockbroking的董事长,当时该公司被接纳为Chi-X的市场参与者。尽管主席没有直接参与批准过程,但ASIC表示,交易所应该增加这种可能的利益冲突的透明度。

技术重点

第二个主要领域ASIC担心涉及电子交易的技术条款,因为市场基础设施技术和网络犯罪对场馆构成越来越危险的威胁。

报告称:“在可预见的将来,市场被许可人的技术资源充足,包括被许可人为确保系统完整性和安全性以防止在线攻击而做出的安排,将继续成为我们评估的重点领域之一。”

ASIC引用了交易场所在5月份的一个错误,该错误涉及软件更改,该软件更改导致订单类型出现故障。提交给Chi-X市场的隐藏订单的最低订单价值为20,000美元,但阈值被意外重置为零。尽管该事件已得到纠正,并将详细信息发送给了ASIC,但监管机构表示,此类事件表明需要对交易技术进行审慎监控。

根据其自身的数据,Chi-X澳大利亚公司于10月31日庆祝成立一周年,这是它再次与现有的澳大利亚证券交易所竞争的第一个场所,并于11月22日创下了12.4%的市场占有率峰值。

该场馆的持续增长使其开业第一年的交易额达到了170亿澳元。Chi-X Australia最初宣布计划于2008年2月推出,但由于2008年的金融危机以及需要更改澳大利亚规则以适应竞争激烈的市场而停滞不前。

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