美国证券交易委员会为MiFID II研究规则提供救济期

2019-07-17 15:41:34    来源:    作者:

美国证券交易委员会(SEC)已经向美国经纪人授予MiFID II研究规则30个月的无行动救济期。救济意味着美国经纪人将被允许为欧洲的资产管理公司提供投资研究,而不必遵守MiFID II下的分拆要求。

美国证券交易委员会主席Jay Clayton解释说,不采取行动的救济措施是根据一系列市场参与者的意见设计的,因为该机构希望减少对跨境合规的混淆。

“这些措施应该保护投资者在短期内获得研究的机会,在此期间委员会可以评估是否需要采取进一步的行动,”他说。

Liquidnet市场结构全球负责人亚当·苏斯曼(Adam Sussman)将救济时期描述为“空洞的胜利”。

“现实情况是,MiFID II正在大规模地扰乱全球研究行业,”他说。美国证券交易委员会制定了一份精心设计的不采取行动的信函,这对于经纪研究业务的长期可行性来说是一个空洞的胜利。

“未来30个月,商业模式将面临巨大压力,到那时我们可能不需要采取任何额外行动。”

对于RSRCHXchange的联合首席执行官Vicky Sanders来说,随着规则定于今年1月3日横扫欧洲,救济期已经到来。

“虽然没有广泛预期的行动函,但它已经消除了由于美国监管不同而产生的买卖双方的障碍。

“随着道路的清理,业界可以继续推进他们的MiFID II分拆筹备工作,”她补充道。

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