CFTC将其替代合规规则与美国证券交易委员会的合规规则保持一致

2019-09-19 10:42:19    来源:    作者:

衍生品交易机构期货行业协会(FIA)呼吁商品期货交易委员会(CFTC)与美国证券交易委员会(SEC)更密切合作,以制定其跨境指引。

在国际衍生品博览会(IDX)上,国际汽联主席兼首席执行官沃尔特·卢肯(Walter Lukken)呼吁CFTC将其替代合规规则与美国证券交易委员会的合规规则保持一致。

Lukken还续签国际影响评估协议,要求CFTC根据7月12日到期的“多德 - 弗兰克法案”延长美国掉期规则跨境申请的豁免令。

“国际汽联希望扩大豁免范围,以配合美国证券交易委员会的工作以及欧洲监管机构为购买更多时间而采取的措施,”Lukken说。

“隔离,客户保护,职位限制,报告问题 - 所有这些都发生在不同的司法管辖区,并将受益于更大的协调和一个声音,而不是多个,”他说。

5月,美国证券交易委员会公布了其跨境,基于证券的互换的替代合规框架,从而承认其他司法管辖区的可比监管框架,因此公司无需在其经营的其他所有市场明确遵守类似的规则。

CFTC尚未完成其跨境指导,其中包括替代合规规则,该规则将概述多德 - 弗兰克法案规则在美国境外的适用情况。

去年,CFTC的跨境提案包括替代合规指南,但是关于“美国人”的定义以及规则的入门级和交易级应用之间的差异仍然存在重要问题。

6月初,国际汽联宣布将与以欧洲为重点的衍生品交易机构期货与期权协会(FOA)合并,组建一个包括亚洲子公司在内的全球性组织。这种合并的部分原因是需要在国际监管问题上制定统一的行业立场,例如多德 - 弗兰克规则的范围。

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