优秀经纪人为市场滥用打出400,000英镑的FCA罚款

2019-07-11 10:44:04

总部位于伦敦的主要经纪公司Linear Investments对英国金融监管机构因涉嫌监管潜在市场滥用活动失败而被罚款409,300英镑。Linear Investments已将该问题提交给上级法庭,后者将决定是否应实施金融行为监管局(FCA)所建议的罚款。

FCA在一份决定通知中表示,由于未能合理谨慎地组织和控制其系统,以便在2013年1月至2015年8月期间检测和报告潜在的市场滥用情况,因此应对Linear进行罚款。

随着交易量的增加,主要经纪人意识到需要在2014年11月拥有自己的监控系统,但直到2015年8月,Linear才有了有效的系统。在2015年8月之前,Linear通过其直接市场准入(DMA)提供商对交易活动进行了人工监督。

“线性公司认为,没有任何市场滥用案例未被发现或未被报告,但认为线性运营的人工监督系统不足以进行交易量,”主要经纪人在回应FCA的决定通知时表示。

FCA解释说,这是第一个根据针对有争议案件引入的新流程完成的案例,该案件允许受调查的公司同意案件的某些要素并与其他案件进行竞争。

公司仍然有资格获得30%的罚款折扣,这意味着如果不同意英国金融监管机构规定的事实和责任,Linear的罚款将为584,700英镑。

FCA总结道:“解决市场滥用问题是FCA的首要任务,预计公司将通过确保他们能够随时识别和管理他们所面临的市场滥用风险来发挥作用。

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