系统中断看到德意志银行对报告失败负责

2019-07-30 10:02:26    来源:    作者:

美国衍生品监管机构指控德意志银行未能报告五天的多种资产类别的掉期数据。商品期货交易委员会(CFTC)发现,系统中断阻止银行提交报告,CFTC称,“随后结束系统中断的努力反复加剧了现有的报告问题。”

在德意志银行因未能在18个月内正确报告掉期交易而被CFTC处以250万美元罚款之后,对德意志银行的收费差不多一年。

CFTC还发现德意志银行设法提交的数据不完整且“不合时宜”,因为它未能监督负责交换数据报告的工作人员。

据称该银行没有足够的“业务连续性和灾难恢复计划”。

针对这些指控,CFTC和德意志银行已提出联合动议,指定一名监督员,以确保银行遵守报告要求。

监测人员将评估并提出改进德意志银行互换数据报告系统的建议。

CFTC的执法主任Atian Goelman感到遗憾的是,该银行“一再发生的违规行为需要由法院指定的监察员进行干预”。

Goelman补充说:“德意志银行去年表现出无法履行其掉期报告责任。”

CFTC表示可能会对这些指控施加罚款和永久性禁令。

德意志银行的收费是对德国银行征收的一系列罚款中的最新一笔。在过去的几周里,华尔街自律机构金融业监管局(FINRA)分别对不准确的贸易数据和内部研究及数据管理方面的错误罚款600万美元和1250万美元。

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