瑞士联合银行和汇丰银行因欺骗行为而被罚款4600万美元

2019-07-16 15:20:07

美国当局已对德意志银行,瑞银和汇丰银行采取执法行动,对三家机构实施共计4660万美元的罚款。商品期货交易委员会(CFTC)与司法部和联邦调查局一起向三家投资银行和六个人提起诉讼。

德意志银行将支付最高罚款3000万美元用于操纵2008年至2014年期间贵金属期货合约的价格。

根据该文件,该银行未能监督在期货合约上设置大额报价或报价的交易商,其目的是在执行前取消,同时也未能实施监控系统以发现潜在的欺骗活动。

通过定价和虚假出价,瑞银对同样涉嫌欺骗贵金属期货合约的行为遭受了1500万美元的罚款。

CFTC发现瑞银的一位交易员下了订单并执行交易以操纵合约价格,以触发客户止损订单和自营交易的利润。

根据该文件,瑞银的货币罚款明显低于德意志银行,因为它自行报告了欺骗活动,并与调查合作。

人们发现汇丰银行主要在2011年至2014年期间对黄金期货合约进行欺骗,并将支付160万美元的罚款。

执法部门主管詹姆斯麦克唐纳(James McDonald)将欺骗描述为使用技术成为“寻求操纵市场的坏人”的一个特别“有害的例子”。

“能够实现电子和算法交易的技术发展为我们的市场创造了新的机遇,”他说。

“正如这些案例所表明的那样,我们将努力识别和起诉参与欺骗的个体交易者,但我们也会寻找并追究那些教别人如何欺骗,谁制造欺骗工具或谁的人的责任。否则就会帮助和怂恿不道德行为。